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EB-5新闻:美国证监会(SEC)2015年下半年第四次开出罚单

发布时间:2015-11-09 16:33:01

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2015年11月3日,美国证监会(SEC)起诉佛罗里达房产开发商(Lily Zhong,又名:Lin Zhong,新西兰籍)及其公司(EB5 Asset Manager LLC)。这是自2015年6月份开始,SEC第四次起诉EB-5项目方。此次起诉的EB5 Asset Manager 公司负责人Lin Zhong,指其通过EB-5计划从至少17名投资者(大多数是中国人)处募集了大约850万美元的资金,声称将这些款项用于房产开发,但其中一部分被用于购买:一艘17万5千美金的游艇,一辆10万美金的奔驰S-550、一辆5万5千美金的宝马X5 SUV,以及一处佛罗里达Highland Beach的250万美金房产。
SEC指控Lin Zhong违反了1933年证券法和1934年证券交易法等多项法案。

SEC的指控包括:Lin Zhong完全掌控不同版本的项目文件,通过虚假和误导性声明提供给投资者,以说服他们投资。根据起诉书,她做出如下虚假陈述:

1. 资金100%用于项目建设;
2. 对被告有利的任何资金转账都需要投资者同意;
3. 投资款在监管账户中,直到投资者的I-526获批;
4. 投资者将收到未审计的财务报表;
5. Zhong有房地产开发的丰富经验。

但根据起诉书,在USCIS尚未批准任何一个绿卡申请之前,她已经从监管账户中划走了大约650万美元。
Lin Zhong被控,通过多个其控制的关联公司,来操作EB-5项目。根据起诉书,SEC指控,其在发行文件中,隐瞒了其在新西兰的破产记录,并误导其所谓的成功地产开发经验。值得注意的是,即使Lin Zhong在知晓被SEC调查之后,她依然将相关公司的资产进行转移,直到SEC起诉之前,她还在乱用和挥霍投资者资金。目前SEC申请冻结其资产,追缴所有”不义之财“,以及民事处罚。




加中寰球专业分析:EB-5市场将会越来越规范化

加中寰球专家分析:通过网络搜索到一些被起诉的U.S. EB-5 Investments LLC在国内推广的信息,该机构在深圳和北京设立机构,在2012年左右,推广某佛州棕榈湾项目,以及其后的圣路易斯港市中心综合地产项目。

此次已是自2015年6月起SEC第四次展开其执法力度,通过SEC最近的严加监管可以看出EB-5市场将会越来越规范化,这样不仅有利于EB-5今后的健康发展,对于投资者也将会得到更加完善的保障。
 
详情请见:http://www.eb5matters.com/2015/11/life-is-larger-than-fiction-in-eb-5-litigation-sec-moves-for-asset-freeze-accounting-and-receiver-appointment-in-civil-fraud-action-in-florida/




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